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杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法(試行)第一章 總則
第一條 為吸引國(guó)內(nèi)外優(yōu)質(zhì)創(chuàng)業(yè)資本、項(xiàng)目、技術(shù)、人才向杭州市集聚，建立和完善創(chuàng)業(yè)投資體系，落實(shí)省委關(guān)于創(chuàng)業(yè)富民創(chuàng)新強(qiáng)省的決定，加快推動(dòng)創(chuàng)新型城市建設(shè)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國(guó)家發(fā)改委等十部委令［2005］第39號(hào)），《科技型中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》（財(cái)政部、科技部財(cái)企[2007]128號(hào)）和杭州市人民政府《關(guān)于提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力的意見》等有關(guān)文件精神，制定本辦法。 第二條 杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金（以下簡(jiǎn)稱引導(dǎo)基金）是由市政府專門設(shè)立的旨在通過扶持商業(yè)性創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的設(shè)立與發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金主要進(jìn)入對(duì)初創(chuàng)期企業(yè)進(jìn)行投資的創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，不以營(yíng)利為目的的政策性基金。 第三條 引導(dǎo)基金按照項(xiàng)目選擇市場(chǎng)化、資金使用公共化、提供服務(wù)專業(yè)化的原則運(yùn)作。 第四條 引導(dǎo)基金的出資原則是參股不控股，通過股權(quán)結(jié)構(gòu)的科學(xué)設(shè)計(jì)，保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的決策及經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性和商業(yè)化運(yùn)作。 第五條 引導(dǎo)基金的引導(dǎo)方式主要采用階段參股和跟進(jìn)投資。二種引導(dǎo)方式對(duì)同一創(chuàng)業(yè)企業(yè)或項(xiàng)目原則上不重復(fù)支持。 第六條 引導(dǎo)基金的使用和管理必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，符合杭州市經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展規(guī)劃以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。
第二章 引導(dǎo)基金的支持對(duì)象
第七條 引導(dǎo)基金重點(diǎn)投向杭州市域內(nèi)電子信息、生物醫(yī)藥、新能源、新材料、環(huán)保、知識(shí)型服務(wù)業(yè)、高效農(nóng)業(yè)等符合杭州市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的領(lǐng)域。 第八條 引導(dǎo)基金支持社會(huì)資金設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并重點(diǎn)引導(dǎo)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資處于初創(chuàng)期的企業(yè)。 第九條 引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定。同時(shí)，按照公開、公平、公正的原則，重點(diǎn)吸引國(guó)內(nèi)外投資業(yè)績(jī)突出、基金募集能力強(qiáng)、管理經(jīng)驗(yàn)成熟、網(wǎng)絡(luò)資源豐富的品牌創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行合作。 第十條 本辦法所稱初創(chuàng)期企業(yè)，是指在杭州市注冊(cè)設(shè)立，主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務(wù)，成立期限在5年以內(nèi)的非上市公司，且應(yīng)當(dāng)具備下列條件： 1.具有企業(yè)法人資格； 2.職工人數(shù)在300人以下，具有大專以上學(xué)歷的科技人員占職工總數(shù)的比例在30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)比例在10%以上； 3.年銷售額在3000萬元人民幣以下，凈資產(chǎn)在2000萬元人民幣以下，每年用于高新技術(shù)研究開發(fā)的經(jīng)費(fèi)占銷售額的5%以上。
第三章 引導(dǎo)基金的設(shè)立和資金來源
第十一條 市政府設(shè)立市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。2008年投入2億元，其中，50%用于階段參股，50%用于跟進(jìn)投資，以后年度可根據(jù)實(shí)際進(jìn)行調(diào)整。 第十二條 引導(dǎo)基金的來源主要通過對(duì)現(xiàn)有扶持企業(yè)的有關(guān)專項(xiàng)資金整合和動(dòng)用財(cái)政歷年結(jié)余以及預(yù)算新增安排籌集。 第十三條 各區(qū)、縣(市)政府根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的實(shí)際，相應(yīng)設(shè)立區(qū)、縣(市)級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。區(qū)、縣(市)級(jí)引導(dǎo)基金主要用于與市級(jí)引導(dǎo)基金共同跟進(jìn)投資，有條件的也可用于階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 第十四條 引導(dǎo)基金退出后獲得的投資分紅和退出收益主要用于引導(dǎo)基金的滾動(dòng)發(fā)展。
第四章 引導(dǎo)基金的管理
第十五條 設(shè)立引導(dǎo)基金管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“管委會(huì)”），由市政府領(lǐng)導(dǎo)，市財(cái)政局、市科技局、市發(fā)改委、市經(jīng)委、市國(guó)資委、市金融辦、市審計(jì)局、市工商局等部門及管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人組成，辦公室設(shè)在市發(fā)改委，管委會(huì)主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的重大事項(xiàng)決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合資合作方選擇、管理制度、運(yùn)行方式、績(jī)效獎(jiǎng)懲等。 第十六條 市政府確定杭州高科技投資有限公司作為引導(dǎo)基金的管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“管理機(jī)構(gòu)”），引導(dǎo)基金以該機(jī)構(gòu)的資本金形式存續(xù)，逐年投入。 第十七條 經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)，管理機(jī)構(gòu)設(shè)立子公司作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行引導(dǎo)基金的階段參股；委托國(guó)有的專業(yè)機(jī)構(gòu)（具有獨(dú)立法人資格）作為受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟進(jìn)投資。 第十八條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“受托管理機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的日常管理與投資運(yùn)作事務(wù)，并由其代表引導(dǎo)基金行使民事權(quán)力、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。同時(shí)履行下列職責(zé)： （一）承擔(dān)引導(dǎo)基金的出資主體； （二）按照引導(dǎo)基金投資項(xiàng)目評(píng)審規(guī)程，組織專家對(duì)擬與引導(dǎo)基金合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審； （三）管理引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)，負(fù)責(zé)實(shí)施引導(dǎo)基金投資形成的股權(quán)退出工作； （四）監(jiān)督檢查引導(dǎo)基金所支持項(xiàng)目的實(shí)施情況，定期向管委會(huì)和管理機(jī)構(gòu)報(bào)告監(jiān)督檢查情況，并對(duì)監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。 第十九條 為保證引導(dǎo)基金安全運(yùn)行，管委會(huì)應(yīng)選擇一家商業(yè)銀行作為引導(dǎo)基金的托管銀行，具體負(fù)責(zé)資金保管、撥付、結(jié)算等日常工作，對(duì)引導(dǎo)基金投資區(qū)域、投資比例進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管。托管銀行應(yīng)每月向管委會(huì)出具監(jiān)管報(bào)告。 第二十條 引導(dǎo)基金不得用于金融性融資、股票、期貨、房地產(chǎn)、贊助、捐贈(zèng)等支出，不得挪作他用。
第五章 階段參股
第二十一條 階段參股是指引導(dǎo)基金向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資，并在約定的期限內(nèi)退出。主要支持在杭州市發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。 第二十二條 引導(dǎo)基金參股合作對(duì)象須滿足以下條件： （一）經(jīng)工商行政管理部門登記； （二）實(shí)收資本（或出資額）在10000萬元人民幣以上，或者出資人首期出資在3000萬元人民幣以上，所有投資者以貨幣形式出資； （三）有明確的投資領(lǐng)域；有至少3名具備5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的專職高級(jí)管理人員； （四）有至少3個(gè)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資的成功案例，即投資所形成的股權(quán)年平均收益率不低于20％，或股權(quán)轉(zhuǎn)讓收入高于原始投資20％以上； （五）管理和運(yùn)作規(guī)范，具有嚴(yán)格合理的投資決策程序和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制； （六）按照國(guó)家企業(yè)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)制度規(guī)定，有健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度和會(huì)計(jì)核算辦法。 第二十三條 符合本辦法第二十二條規(guī)定條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)作為發(fā)起人發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，可以申請(qǐng)引導(dǎo)基金的階段參股。 第二十四條 受托管理機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立的評(píng)審委員會(huì)，對(duì)引導(dǎo)基金支持方案進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)成員由政府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表以及社會(huì)專家組成，成員人數(shù)應(yīng)為單數(shù)。其中，創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和社會(huì)專家不得少于半數(shù)。 第二十五條 經(jīng)引導(dǎo)基金評(píng)審委員會(huì)評(píng)審的支持項(xiàng)目，在有關(guān)媒體上公示，公示期為2周。對(duì)公示中發(fā)現(xiàn)問題的項(xiàng)目，引導(dǎo)基金不予支持。 第二十六條 經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審和媒體公示的階段參股合作項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)管委會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。 第二十七條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可采用公司制的組織形式，也可以采用有限合伙的組織形式。 第二十八條 引導(dǎo)基金的參股比例最高不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)收資本（或出資額）的25％，且不能成為第一大股東。 第二十九條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的資金規(guī)模最低為1億元人民幣，引導(dǎo)基金參股期限一般不超過5年。 第三十條 引導(dǎo)基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行投資時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則： （一）投資對(duì)象原則上應(yīng)當(dāng)是在杭州市范圍內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，投資杭州市范圍內(nèi)企業(yè)的資金不低于80%； （二）投資對(duì)象僅限于未上市企業(yè)。但所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限； （三）投資對(duì)象應(yīng)以處于初創(chuàng)期的企業(yè)為主，其投資比例不得低于全部投資額的50%； （四）對(duì)單個(gè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計(jì)投資不得超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)自身注冊(cè)資金的20%，以保證創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)資金的流動(dòng)性，分散風(fēng)險(xiǎn)； （五）投資對(duì)象不屬于合伙或有限合伙企業(yè)； （六）不得投資于其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè) （七）原則上不得控股被投資企業(yè)； 第三十一條 引導(dǎo)基金不參與參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)和管理，但擁有監(jiān)督權(quán)。受托管理機(jī)構(gòu)可以組織社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行年度專項(xiàng)審計(jì)。 創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)未按規(guī)定向初創(chuàng)期企業(yè)投資的，引導(dǎo)基金有權(quán)退出。 第三十二條 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東自引導(dǎo)基金投入后3年內(nèi)購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額確定；超過3年的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。 參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)其他股東之外的投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金在參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)中的股權(quán)的，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 第三十三條 參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，股東共有的剩余財(cái)產(chǎn)首先清償引導(dǎo)基金。
第六章 跟進(jìn)投資
第三十四條 跟進(jìn)投資是指對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)共同投資。 第三十五條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)須按《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定經(jīng)過備案，并以現(xiàn)金方式對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)進(jìn)行投資。 第三十六條 跟進(jìn)投資項(xiàng)目在杭州市注冊(cè)設(shè)立，且原則上限于初創(chuàng)期企業(yè)。 第三十七條 創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在選定投資項(xiàng)目后，受托管理機(jī)構(gòu)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出跟進(jìn)投資的比例和金額： （一）被投資企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； （二）被投資企業(yè)章程； （三）上年度被投資企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表和審計(jì)報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）； （四）被投資企業(yè)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告（新設(shè)立的企業(yè)除外）； （五）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已批準(zhǔn)投資的決策文件副本； （六）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)編制的《投資建議書》或《可行性研究報(bào)告》； （七）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與被投資企業(yè)或其股東簽訂的《投資意向書》。 第三十八條 對(duì)于符合條件的跟進(jìn)投資項(xiàng)目，受托管理機(jī)構(gòu)在確認(rèn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)已全額出資后，按雙方協(xié)議要求辦理跟進(jìn)投資的出資手續(xù)，同時(shí)報(bào)管委會(huì)備案。 第三十九條 引導(dǎo)基金按創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額30％以下的比例跟進(jìn)投資，出資方式為現(xiàn)金出資，投資價(jià)格與被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資價(jià)格相同，每個(gè)項(xiàng)目原則上不超過300萬元人民幣。 第四十條 區(qū)、縣(市)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資本轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)和項(xiàng)目，市級(jí)引導(dǎo)基金原則上按1：1的比例同步跟進(jìn)（市和區(qū)、縣[市]引導(dǎo)基金的總和不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實(shí)際投資額的30%，下同）；市級(jí)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選中的企業(yè)和項(xiàng)目，企業(yè)所在地政府的引導(dǎo)基金原則上也按1：1的比例同步跟進(jìn)投資。 第四十一條 引導(dǎo)基金對(duì)單個(gè)企業(yè)只進(jìn)行一次跟進(jìn)投資。 第四十二條 引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理。 采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管理機(jī)構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時(shí)間等。 第四十三條 引導(dǎo)基金采用跟進(jìn)投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出。共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)不得先于引導(dǎo)基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。 第四十四條 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價(jià)格可以按不低于引導(dǎo)基金原始投資額與按照轉(zhuǎn)讓時(shí)中國(guó)人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計(jì)算的收益之和確定。同等條件下被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。 被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東之外的其他投資者購(gòu)買引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資形成的股權(quán)，按上述確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格的原則，以公開方式進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。 第四十五條 跟進(jìn)投資企業(yè)發(fā)生清算時(shí)，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，引導(dǎo)基金清償權(quán)在被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)之前。
第七章 引導(dǎo)基金的監(jiān)管
第四十六條 管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)接受管委會(huì)和相關(guān)部門的監(jiān)管和指導(dǎo)并定期報(bào)告運(yùn)作情況，及時(shí)報(bào)告運(yùn)作過程中的重大事件。 第四十七條 管委會(huì)和相關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)所設(shè)立的引導(dǎo)基金的監(jiān)管與指導(dǎo)，按照公共性原則，對(duì)引導(dǎo)基金政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進(jìn)行評(píng)估。 第四十八條 市國(guó)資委負(fù)責(zé)對(duì)受托管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行年度業(yè)績(jī)考核，考核辦法另行制定。 第四十九條 管理機(jī)構(gòu)和受托管理機(jī)構(gòu)應(yīng)于每季度末向管委會(huì)和相關(guān)部門報(bào)送引導(dǎo)基金的資金使用情況，并于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的年度會(huì)計(jì)報(bào)表。
第八章 附則
第五十條 為鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資初創(chuàng)期企業(yè)，市政府通過設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資補(bǔ)償資金給予創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼，具體辦法另行制定。 第五十一條 本辦法由市財(cái)政局會(huì)同市科技局、市發(fā)改委負(fù)責(zé)解釋。 第五十二條 本辦法自發(fā)布之日起施行。 |
